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北京高立开元创新科技股份有限公司拟变更会计师事务所公告

(资料图片)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所应保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、拟聘任会计师事务所的基本情况

公司拟聘任北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022年度的审计机构。

（一）机构信息

1.基本信息

会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2020年12月10日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号办三916单元

首席合伙人：郑鲁光

2021年度末合伙人数量：29人

2021年度末注册会计师人数：103人

2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：30人

2021年收入总额（经审计）：5,880.20万元

2021年审计业务收入（经审计）：4,097.21万元

2021年证券业务收入（经审计）：1,126.60万元

2021年上市公司审计客户家数：0家

2021年挂牌公司审计客户家数：47家

2021年上市公司审计客户前五大主要行业：

2021年挂牌公司审计收费：567.300万元

2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：0家

2021年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：0家

2.投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：1,060.24万元

职业保险累计赔偿限额：5,000.00万元

近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。

中名国成职业风险基金的计提及购买的职业保险累计赔偿限额能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3.诚信记录

北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。

会计师事务所从业人员不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人、签字注册会计师：王敬超，2014年 11月注册成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司和挂牌公司审计工作，2022年开始在本所执业，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

（2）签字注册会计师：殷允军，2022年 3月注册成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司和挂牌公司审计工作，2022开始在本所执业，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

（3）项目质量控制复核人：李气大，1999年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2022年开始在本所执业；近三年签署上市公司审计报告 5份，复核上市公司审计报告9份、复核新三板挂牌公司审计报告19份。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

本期（2022）审计收费15万元，其中年报审计收费15万元。

上期（2021）审计收费16万元，其中年报审计收费16万元。

具体金额以实际签订的合同为准，审计费用以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况并经双方友好协商确定。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

前任会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 已提供审计服务年限：2年

上年度审计意见类型：无保留意见

不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

□前任会计师事务所被立案调查

□前任会计师事务所主动辞任

□前任会计师事务所审计团队加入拟变更的会计师事务所

√实际控制人、股东或董事提议或自身发展需要

□满足主管部门对会计师事务所轮换的规定

□与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧

□其他原因

（三）挂牌公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司就变更会计师事务所事宜已与亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）伙）进行了事先沟通，征得其理解和支持，公司对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）多年来为公司提供的专业审计服务工作表示由衷的感谢。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司于 2023年 3 月 27日召开第三届董事会第四次会议，以 5 票同意，0票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《聘请北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构》的议案。该议案尚需提交公司 2023年第一次临时股东大会审议。

（二）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

四、备查文件目录

经与会董事签字的《第三届董事会第四次会议决议》。

北京高立开元创新科技股份有限公司

董事会

2023年 3月 27日